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[股票投资]10倍杠杆+180%年化利率,这家期货营业部深陷配资大案,客户损失300多万,9名员工全被判刑!控股股东还是

本站 配资炒股 2020年06月07日

  “借钱炒股”要小心。互联网配资平台、民间配资公司不具备经营证券业务资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。

  日前,据中国裁判文书网显示,财达期货营业部多位员工因引导、参与客户配资交易,全数被判处有期徒刑,刑期从一年到三年不等,并处罚金,追缴违法所得。

  据安徽省淮北市中级人民法院的二审刑事裁定书显示,原审被告人张某磊、尹某德、邱某锋、王某瑞、胡某财等9名员工,为部分客户开展配资业务,期间客户存入资金约610余万元,共计造成客户损失约310余万元,判处非法经营罪名成立。而财达期货营业部实际控制人韩某峰将另案判决(另案处理)。

  

[股票投资]10倍杠杆+180%年化利率,这家期货营业部深陷配资大案,客户损失300多万,9名员工全被判刑!控股股东还是一家券商

  

[股票投资]10倍杠杆+180%年化利率,这家期货营业部深陷配资大案,客户损失300多万,9名员工全被判刑!控股股东还是一家券商

  统计显示,自2018年5月份,全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件宣判以来,国内已有多起针对期货配资业务的刑事判例。当前,国内期货公司基本都已明令禁止涉足配资,但是一家期货公司营业部几乎全员涉案判刑,也在提醒期货公司应该增加风险防范意识和合规意识,应该对员工进行足够的安全警示教育。值得关注的是,近来非法场外配资遭多地监管重拳“围剿”,上海、深圳等多地证监局开出场外配资机构“黑名单”。5月份以来,更是多地监管局密集提示场外配资风险,合计已经有上百家机构被监管公示。

  财达期货济南营业部深陷配资大案

  近日,据安徽省淮北市中级人民法院的二审刑事裁定书显示,财达期货济南营业部多名员工因引导、参与客户配资交易,全数被判处有期徒刑。

  裁定书披露的信息显示,此案的核心人物是财达期货济南营业部的实际控制人韩某峰。韩某峰等人于2015年11月2日注册成立山东期王投资管理有限公司(简称山东期王公司),后于2018年7月16日成立财达期货有限公司济南营业部(简称财达期货济南营业部),其中财达期货济南营业部于2018年7月26日取得经营证券期货业务许可证。公司员工招聘和日常事务管理由韩某峰负责。韩某峰等人除为客户在财达期货平台开户进行正常自由交易外,还针对部分客户开展配资业务。

  财达期货济南营业部法定代表人为马某,但实际控制人均为韩某峰,公司员工招聘和日常事务管理由韩某峰负责。

  

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  资料显示,财达期货有限公司成立于1996年3月,是经中国证监会批准,国家工商行政管理总局核准注册的国有控股期货公司。公司注册资本5亿元,控股股东为财达证券。而财达期货有限公司济南营业部成立于2018年7月16日,是经济南市工商行政管理局核准登记注册的国有控股有限责任公司分公司,并于2018年7月26日获得中国证券监督管理委员会颁发的中华人民共和国经营证券期货业务许可证。

  公司经营期间,韩某峰等人除为客户在财达期货平台开户进行正常自由交易外,还针对部分客户开展配资业务,即按照客户投资金额1至10倍在客户子账户内进行配资,并收取高于正规平台的交易手续费,同时按月利率1%至1.5%收取配资额利息。为进行期货经营,陈拓澜(另案处理)联系上海沣一科技公司、厦门蓝象网络科技公司购买“麒麟资管系统”和知富平台软件,麒麟资管系统具有分户功能和风控功能,知富平台软件对接真实大盘,客户通过上述软件在子账户内进行期货交易。韩某峰等人招募上诉人张某磊等人开展业务,其中张某磊担任业务经理,负责与业务员发展的客户对接,指导客户在投资平台投资;郭东旭(另案处理)担任讲师,负责分析期货行情,向业务员推送期货专业知识和相关信息;上诉人尹某德、邱某锋、原审被告人张某中、曾某勇、王某瑞、郑某泉、胡某财及戚兆龙、谭杰、胡向耀(上述三人均另案处理)均为公司业务员,负责发展客户进行期货交易等。原审被告人张某庆为韩某峰发展客户,并收取提成。手续费和利息均可调整,客户的资金进出需通过公司操作,客户出资之际不能将公司的配资提出。

  拉客户进微信群,业务员配合喊单发虚假盈利图

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